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2017基金從業資格考試《基金基礎》備考試題10

2019-10-24 來源:樂考網

小編為考生發布“2017基金從業資格考試《基金基礎》備考試題”的試題資料,為考生發布基金從業題型的相關模擬試題,希望大家認真學習和復習,預??忌寄茼樌ㄟ^考試。

2017基金從業資格考試《基金基礎》備考試題10

【單項選擇題】

基金管理人加強內部控制機制建設的主要工作不包括( )。

A.執行內部控制制度

B.建立內部控制制度

C.建立內部控制日志

D.設置內部控制機構

正確答案:C

內部控制機制的含義

答案解析 :

基金管理人加強內部控制機制建設的主要工作包括:設置內部控制機構、建立內部控制制度、執行內部控制制度和監督內部控制。

【單項選擇題】

職業道德的作用有( )。

I.調整職業關系

II.提升職業素質

III.促進行業發展

IV.消除職業矛盾

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

正確答案:B

職業道德的作用

答案解析 :

職業道德的作用有:調整職業關系、提升職業素質、促進行業發展。

【單項選擇題】

關于基金管理人的崗位設置,以下不符合不相容職務分離原則的是( )。

A.保管崗位和記賬崗位分離

B.授權崗位和執行崗位分離

C.管理崗位和業務崗位分離

D.審核崗位和執行崗位分離

正確答案:C

內部控制的五原則——獨立性原則

答案解析 :

崗位職責主要解決的是不相容職務的分離,在設置崗位時必須考慮到授權崗位和執行崗位的分離;執行崗位和審核崗位的分離;保管崗位和記賬崗位的分離等,通過不相容職責的劃分,保證各部門和人員之間的獨立性,防止員工的“合謀”舞弊行為。

【單項選擇題】

下列關于道德與法律區別的說法中,正確的是( )。

A.法律是成文的,道德是不成文的

B.法律以權利為內容,不要求權利義務對等

C.道德與法律的調整范圍是交叉關系

D.道德的調整手段比法律的多,并具有強制性

正確答案:C

道德

答案解析 :

選項A:法律通常以文字作為載體,是成文的規定,道德既可以是成文的,也可以是不成文的;選項B:法律以權利義務為內容,要求權利義務對等,道德一般只以義務為內容,不要求有對等的權利。選項D:道德的調整手段不具有強制性。

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