×
首頁> 期貨從業> 歷年真題> 內容

2012年期貨從業資格考試期貨法律練習題9

2019-10-25 來源:樂考網

小編為考生發布“2012年期貨從業資格考試期貨法律練習題”的試題資料,為考生發布期貨從業資格證試題的相關模擬試題,希望大家認真學習和復習,預??忌寄茼樌ㄟ^考試。

2012年期貨從業資格考試期貨法律練習題9

1.證券公司保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表等資料,不少于()。

A: 1年

B: 5年

C: 15年

D: 20年

參考答案[B]

2.證券公司申請介紹業務資格,公司總部至少有()名具有期貨從業資格的業務人員。

A: 2

B: 3

C: 4

D: 5

參考答案[D]

3.中國證監會在接到證券公司申請中間介紹業務的申請材料之日起()個工作日內,做出是否批準的決定。

A.7個工作日

B.10個工作日

C.15個工作日

D.20個工作日

參考答案[D]

v 判斷題

1.證券公司從事中間介紹業務,可以收付、存取或者劃轉期貨保證金。

參考答案[錯誤]

2.證券公司從事介紹業務的工作人員不得進行期貨交易。

參考答案[正確]

3.證券公司不得代理客戶進行期貨交易,但可以代理客戶進行交割業務。

參考答案[錯誤]

4.證券公司保存有關介紹業務的憑證、賬簿等資料的期限不得少于5年。

參考答案[正確]

v 多選題

1.證券公司從事中間介紹業務,應當與期貨公司簽訂書面委托協議,載明下列事項:()

A: 介紹業務的范圍

B: 介紹業務對接規則

C: 違約責任

D: 客戶投訴的接待處理方式

參考答案[ABCD]

2.證券公司申請介紹業務資格,應當符合下列條件:()

A: 申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準

B: 全資擁有或者控股一家期貨公司

C: 具有滿足業務需要的技術系統

D:配備必要的業務人員,營業部至少有5名具有期貨從業資格的業務人員

參考答案[ABC]

以上試題為 “2012年期貨從業資格考試期貨法律練習題”的試題資料,期貨從業考試題目希望對大家有所幫助順利通過考試加油??!加油??!

溫馨提示:因考試政策、內容不斷變化與調整,樂考網網站提供的以上信息僅供參考,如有異議,請考生以權威部門公布的內容為準!

本站均為轉載稿,本站轉載出于非商業性的教育和科研之目的,并不意味著贊同其觀點或證實其內容的真實性。如轉載稿涉及版權等問題,請作者在兩周內速來電或來函聯系。

掃描/長按下方二維碼,即可獲取考試報名、考試教材、考試押題等信息!

網站地圖